西南证券因四项问题被书面警示 总裁何俊岩看重
发表时间：2025年02月11日浏览量：
经营商财经网 赵鑫雨/文日前，上交所宣布对西南证券采用书面警示办法的决议，激发存眷。上面，经营商财经网将对此次西南证券被警示的详细情形开展叙说。1月27日，上交所宣布对西南证券采用书面警示办法的决议。该决议表现，西南证券重要在体系治理、客户买卖治理、融资融券营业治理等四个方面存在成绩。开展来说，西南证券在买卖及相干体系治理方面，存在应急预案履行不到位、产生收集保险变乱后未向上交所讲演等成绩；在客户买卖行动治理方面，存退职责分工分歧理、培训轨制不健全、谢绝接收客户委托后未实时讲演、监控指标阈值设置分歧理、重点监控账户治理单薄、重点监控证券危险提醒不到位等成绩；在融资融券营业治理方面，存在对投资者申报信息核实跟买卖行动前端核对不到位等成绩；在恰当性治理方面，存在对投资者危险提醒不充足等成绩。值得一提的是，据西南证券宣布的2024年三季度讲演表现，在前三季度公司经纪营业收动手续费净收入为6.03亿元，投资银行营业手续费净收入约为0.75亿元，相较于上年同期数据均有所降落。此中，仅资产治理营业手续费净收入约为2.86亿元，相较于上年同期的2.15亿元有所增加。据天眼查表现，西南证券现任总裁是何俊岩，不知他对公司此次被点名器重吗？
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